外汇经纪商为何会持有多国监管牌照?

目前进入国内的外汇经纪商一般都持有多个监管牌照,比如Forex.com嘉盛外汇平台不但持有英国FCA监管牌照,还持有美国NFA、澳大利亚ASIC以及瑞士FINM等牌照!为何外汇经纪商会拥有多个监管牌照呢?

外汇经纪商为何会持有多国监管牌照

原因很简单,外汇经纪商要开发多国客户,就需要申请多国牌照。

受司法管辖规定,原则上外汇经纪商在某国/地区开展业务,就必须取得当地监管牌照!

比如目前,日本、美国、加拿大以及英国等欧洲国家和地区均采取限制或禁止海外司法管辖区的经纪商向本国民众提供金融衍生品交易服务。

另外,美国NFA牌照只能接受美国居民开户,日本FSA牌照只能接受日本居民开户,香港SFC牌照也仅能接受香港居民开户。

如果你仔细观察,会发现一些外汇经纪商网站的最下方会有这样的提示:“本网站资讯不针对美国、加拿大和日本居民,并且不供于与当地法律或法规相抵触的国家或司法管辖区的任何人士派发或使用。”

就是因为这间券商没有取得这些国家的监管牌照,因此不能在这些地区做生意! !

那么会有人问,为何国外经纪商能接受中国人开户?

为何国外经纪商能接受中国人开户?

理由是一些海外监管机构并不限制接受本国以外的海外客⼾(当然不包括美国、日本这些国家)。

这也是外汇经纪商拥有多个监管牌照的另⼀个理由:一些监管规定「可以接受海外居住的客户」,前提是不能抵触当地法律法规!

特别是离岸监管的外汇经纪商,主要还是针对海外客户!目的还是想要获得更多客⼾,扩大业务规模。

比如:

  • 英国金融行为监管局(FCA)
  • 澳⼤利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)
  • 赛普勒斯证券和交易委员会(CySEC)
  • 开曼群岛⾦融管理局(CIMA)
  • 维尔京群岛⾦融服务委员(BVIFSC)
  • 百慕达金融管理局(BMA)

快速总结-国外外监管牌照有2种类型:

A型、仅接受本国居民开户,对国外居民不予保护(代表国家牌照有美国NFA、日本FSA、香港SFC等)。

A类型监管要求,外汇经纪商要在该国开展业务,必需取得当地牌照。此牌照也拒绝接受国外客户开户!

B型、 可以接受几乎来⾃任何国家/地区的客⼾开户(代表国家牌照有赛普勒斯CySEC和一些离岸监管等)

需要注意的是,B型牌照并非完全没有限制​​,前提是不违反当地法律!一般不能接受美国、日本等A型牌照国家居民开户!

鉴于这种规定,外汇经纪商要扩大业务,就要申请多国监管牌照!

持有多国监管牌照的外汇经纪商清单

外汇经纪商持有的牌照愈多,越能说明这家券商的规模和实力!其中英国上市经纪商IG Group(IG母公司)几乎取得了全球各国的所有监管牌照,也是持牌券商最多的一家!

以下主要介绍3间多国监管持牌外汇经纪商清单:

1.IG外汇平台

美国全国期货协会(NFA)(牌照编号:0509630)

英国金融行为监管局(FCA)(牌照编号:195355)

澳洲证券投资委员会(ASIC)(牌照编号:220440)

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

欧洲(AMF,CONSOB,FI,CNMV) (不包含英国和瑞士)

⽇本⾦融厅(FSA)

新⻄兰⾦融市场管理局(FMA)

新加坡⾦融管理局(MAS)

迪拜⾦融服务管理局(DFSA)

百慕达金融管理局(BMA)

2.嘉盛外汇平台

美国全国期货协会(NFA)(牌照编号:0339826)

英国金融行为监管局(FCA)(牌照编号:113942)

澳洲证券投资委员会(ASIC)(牌照编号:345646)

⽇本⾦融厅(FSA)

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

新加坡⾦融管理局(MAS)

迪拜⾦融服务管理局(DFSA)

开曼群岛⾦融管理局(CIMA)

3.ThinkMarkets智汇

英国金融行为监管局(FCA)(牌照编号:629628)

澳洲证券投资委员会(ASIC)(牌照编号:424700)

南非⾦融部⾨⾏为监管局(FSCA)

百慕达金融管理局(BMA)

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