澳⼤利亚ASIC宣布2021年3⽉下调杠杆,对外汇交易商有哪些影响?

随着澳⼤利亚ASIC确定下调金融杠杆的决定之后,很多外汇交易商也做出相应对策,大部分券商转移到离岸监管以寻求继续提供高杠杆,也有将客⼾转移塞浦勒斯( CySEC)下⾯并降低杠杆!

本次ASIC新规,受到澳洲最大差价合约券商IG及CMC等拥护,也遭遇Oanda、FXCM福汇与激石等券商的强烈反对!ASIC引入杠杆限制措施,将迫使客户转向那些高杠杆的离岸公司。

澳⼤利亚ASIC宣布2021年3⽉下调杠杆,对外汇交易商哪些影响

ASIC的杠杆会降到多大?

2020年10月23日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)颁布了一项产品干预命令,对向零售客户发行和分发差价合约(CFDs)产品施加了条件。

ASIC的命令通过降低对零售客户可用的CFD杠杆、针对CFD产品特性和销售惯例,加强了消费者保护。它还使澳大利亚的做法与其他类似市场的保护措施相一致。

ASIC还禁止接收澳洲之外的海外客户(行业内的共识是,这条规则的矛头直指中国大陆和欧盟客户),现有客户的账户也需限时关闭。

总之,杠杆限制现在将与自2018年8月以来欧洲证券和市场管理局(ESMA)已有的限制一致。该措施将于2021年3月29日生效,仅适用于零售客户。

新的杠杆最大比率将是:

30:1 用于主要货币对的汇率的差价合约;

20:1 用于一个次要货币对的汇率、黄金或主要股票市场指数的差价合约;

10:1 用于某一大宗商品(黄金除外)或某一小型股票市场指数的差价合约;

5:1 用于股票或其他资产的差价合约。

2:1 用于加密资产的差价合约;

总体来说,外汇杠杆会降低至30倍或20倍;黄金和大型股指杠杆会降低至20倍;原油杠杆等会降低至10倍,股票个股会降低至5倍!

哪些外汇经纪商会受影响?

受ASIC新规影响,券商们有三种选择:

①放弃ASIC的牌照,转移监管。

②为了保住监管资质,放弃海外客户。

③而拥有多国监管牌照的大型经纪商,则有一种折中的方法:将受影响的客户转移到离岸监管,同时继续保留ASIC的牌照!

各大交易商对策如下:

首先,如果透过海外券商开户在澳洲ASIC监管下,一般会被转移至其他监管之下!比如,IG、OANDA、嘉盛、IC Markets等都开设了离岸监管公司以对应客户对高杠杆的需求!

其次,券商eToro(e投睿),欲将亚洲客⼾从ASIC转移塞浦勒斯证券交易委员会(CySEC)下⾯!不过,CySEC监管的最大杠杆也是30倍!

还有些澳洲外汇商只有ASIC牌照,必须在明年3月29日之前做出对应,是放弃ASIC的牌照,还是为了保住监管资质,放弃海外客户?

最后,各大强国监管降低杠杆(可参考下图)和券商开设离岸监管是全球金融市场的大趋势。虽然都是开户在离岸监管下,但在选择外汇商的时候,建议选择有多国监管牌照的大型券商。毕竟,大型券商适应新监管政策的能力更强,财务健全,运营稳定,资金安全度相对较高!

外汇经纪商杠杆

持有多国监管牌照的外汇平台推荐

外汇交易商 持有主要监管牌照 离岸监管杠杆
IG 美国CFTC/NFA,英国FCA,欧洲BaFin,瑞士FINM,澳大利亚ASIC,日本JFSA,新加坡MAS,百慕大BMA 最大200倍
ThinkMarkets 英国FCA,澳大利亚ASIC,百慕大BMA 最大500倍
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