如何查询外汇交易商ASIC监管牌照?

众所周知,澳大利亚ASIC是全球外汇监管的一个重要机构。不懂英文?没有关系。只要跟着流程一步一步来就能查询ASIC监管牌照。以下用外汇交易商Thinkmarkets为例,来介绍一下如何查询ASIC监管牌照?

ASIC监管单位概要

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission),简称:ASIC,于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。对澳洲消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),金融市场(股票、衍生品和国内期货),金融服务(养老保险、基金、股票、证券、衍生品,及保险)行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的,具有交易金融衍生品资格的企业,必须同时具有澳大利亚金融业务许可证(AFSL)和澳大利亚公司代码(ACN)。

AFSL、ABN、ACN的区别

在开始查询之前先要了解AFSL,ABN,ACN的区别。

ACN(全称 Australian Company Numbe)是澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN(全称Australian Business Number)是澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号+9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL(全称Australian Financial Services Licensee)是澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

因此ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品权限的。澳大利亚金融服务牌照(AFSL)才是真正的监管牌照。

ASIC牌照查询方法

Thinkmarkets是受ASIC监管的外汇交易商,我们下面就以此经纪商为例,介绍一下ASIC牌照查询流程。

第一步(进入经纪商查询页面):首先打开澳大利亚ASIC监管机构网站:https://asic. gov.au/
如图选择右边栏的”Professional registers”进入经纪商查询页面。

澳洲ASIC监管外汇平台牌照查询

第二步(输入输入AFSL牌照号):在Enter Keyword(s)的最后一栏里输入thinkmarkets的AFSL牌照号”424700″,在”Select Register”的下拉菜单中选择”Austialian Financial Services Licensee “,点击下边的”Search”查询经纪商经营范围。

如何查询外汇交易商ASIC监管牌照

第三步(查看经纪商经营状态):在这里我们可以查看到Thinkmarkets经纪商的名称、监管状态、零售客户服务、牌照发给时间以及澳洲总公司办公室地址等内容。

如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的

有External Dispute Resolution(外部纠纷构)简称EDR,说明这家公司是能够向零售客户提供服务的,通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

如何查询外汇平台ASIC监管牌照

第四步(查看受监管的业务范畴):在下面的”Licence Authorisation Conditions”点开加号,查看受监管的业务范畴。

通常要有这两个大类provide financial product advice (金融产品建议)和eal in a financial products (金融产品交易)。

同时这两个大类通常要有derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇保证金,面向的客户群体要包含retail clients(零售客户),因为绝大多数都是零售客户。

如何查询外汇交易商ASIC监管牌照?

查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点:

  • 一.看监管状态current
  • 二.看EDR,说明接受零售客户
  • 三.看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约
  • 四.要确认真正受监管公司的网站,通过EDR查询
分享到: