如何查询外汇交易商ASIC监管牌照?

众所周知,澳大利亚ASIC是全球外汇监管的一个重要机构。不懂英文?没有关系。只要跟着流程一步一步来就能查询ASIC监管牌照。以下用外汇交易商ThinkMarkets为例,来介绍一下如何查询ASIC监管牌照?

文章目录

一.ASIC监管机构概要,AFSL、ABN、ACN的差别在哪?

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission),简称:ASIC,于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。

对澳洲消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等),金融市场(股票、衍生品和国内期货),金融服务(养老保险、基金、股票、证券、衍生品,及保险)行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的,具有交易金融衍生品资格的企业,必须同时具有澳大利亚金融业务许可证(AFSL)和澳大利亚公司代码(ACN)。

AFSL、ABN、ACN的区别

在开始查询之前先要了解AFSL,ABN,ACN的区别。

ACN(全称 Australian Company Numbe)是澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。

ABN(全称Australian Business Number)是澳洲公司商业代码,共11位数(两位税号+9位数ACN号码构成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司没有ABN,有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL(全称Australian Financial Services Licensee)是澳洲金融服务牌照,通常是6位数居多,只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

因此ACN和ABN只是最普通的注册而已,只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品权限的。澳大利亚金融服务牌照(AFSL)才是真正的监管牌照。

二.澳大利亚ASIC牌照查询方法

ThinkMarkets(澳洲公司)是受ASIC监管的外汇交易商,我们下面就以此经纪商为例,介绍一下ASIC牌照查询流程。

第一步(进入经纪商查询页面):首先打开澳大利亚ASIC监管机构网站:https://asic. gov.au/
如图选择右边栏的”Professional registers”进入经纪商查询页面。

澳洲ASIC监管外汇平台牌照查询

第二步(输入输入AFSL牌照号):这里以ThinkMarkets智汇外汇平台为例,在Enter Keyword(s)的最后一栏里输入thinkmarkets的AFSL牌照号”424700″,在”Select Register”的下拉菜单中选择”Austialian Financial Services Licensee “,点击下边的”Search”查询经纪商经营范围。

如何查询外汇交易商ASIC监管牌照

第三步(查看经纪商经营状态):在这里我们可以查看到Thinkmarkets经纪商的名称、监管状态、零售客户服务、牌照发给时间以及澳洲总公司办公室地址等内容。

如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的

有External Dispute Resolution(外部纠纷构)简称EDR,说明这家公司是能够向零售客户提供服务的,通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

如何查询外汇平台ASIC监管牌照

第四步(查看受监管的业务范畴):在下面的”Licence Authorisation Conditions”点开加号,查看受监管的业务范畴。

通常要有这两个大类provide financial product advice (金融产品建议)和eal in a financial products (金融产品交易)。

同时这两个大类通常要有derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇保证金,面向的客户群体要包含retail clients(零售客户),因为绝大多数都是零售客户。

如何查询外汇交易商ASIC监管牌照?

查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点:

  • 1)看监管状态current
  • 2)看EDR,说明接受零售客户
  • 3)看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外汇合约
  • 4)要确认真正受监管公司的网站,通过EDR查询

三.ASIC的AR牌照是什么意思?如何查询?

最近有一些外汇交易商声称其持有澳大利亚ASIC授权监管(AR),那么AR牌照是什么意思,是否合规呢?

ASIC的AR牌照是什么意思?

ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人(这里我们称之为授权代表),该公司或个人并不直接受ASIC监管。

如果一家公司受ASIC直接监管,那么这家公司被称为“委托主体”(Principal),委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。

AFS-AR英文全称Australian Financial Services Authorised Representatives,中文译为澳洲金融服务授权代表。

授权代表是根据澳洲公司法设立,由持有AFS牌照的金融公司(主牌公司)授权,可代表主牌公司提供一个或多个金融产品服务,授权代表不能持有客户资金,需要直接汇到主牌公司的监管隔离账户。

简单来讲,就是受ASIC直接监管的外汇交易商,可以授权给AR公司权限来开展业务,并且要保证AR符合ASIC的要求。

相当于AR花钱挂到ASIC券商名下开展业务,主要是考虑降低运营成本!虽然AR不受ASIC直接监管,但也算合规。

如何查询ASIC的AR牌照?

虽然AR不直接受ASIC监管,但仍然可以在ASIC查到AR券商的牌照号码、业务范围等。

以下以TOP1 Markets为例,介绍AR牌照查询方法:

第一步(进入AR查询页面):打开澳大利亚ASIC网站:https://asic. gov.au/
如图选择右边栏的”Professional registers”进入券商查询页面。

在Enter Keyword(s)的后一栏里输入AR券商牌照,在”Select Register”的下拉菜单中选择”Australian Financial Services Authorised Representatives”(授权代表AR)后查询。

ASIC AR牌照查询

第二步(查看搜寻结果):查询结果可以看到,委托代表(AR)摘要和委托主体的持牌券商。然后点击委托主体(ASIC持牌主体),查看详情。

AR牌照查询

第三步(查看AR详情):点击委托主体(BAILEYHENRY CAPITAL GROUP PTY LTD),可以看到AR的牌照取得时间、业务权限等。

AR牌照查询

如上图,这里重点要看AR的业务权限为如下:

  • 仅向机构客户提供一般金融产品建议;
  • 代表他人交易金融产品/申请、获取、更改或处置金融产品

这说明,该AR(TOP1 Markets)只能向机构客户提供服务,不能向零售交易者(个人)提供服务。

笔者认为,券商如果有实力,一般不会拿AR牌照,应该尽可能避开AR券商。还是建议选择直接受ASIC监管的外汇交易商。

四.持有澳大利亚ASIC牌照的外汇平台清单

以下是持有ASIC牌照的外汇平台(不包含AR),都至少持有三大强国监管牌照,安全度较高。

外汇交易商 平台 全球主要监管机构 入金额 杠杆 点差 官网详情
Thinkmarkets thinkmarkets智汇外汇平台 英国(FCA)澳大利亚(ASIC) 50美元 400:1 欧美0.8
IG.com ig外汇平台 英国(FCA)澳大利亚(ASIC) 500美元 200:1 欧美0.6
IC Markets icmarkets外汇平台 澳大利亚(ASIC) 200美元 500:1 欧美0.9
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