香港合法的外汇交易平台有哪些?如何查询SFC监管?

在选择外汇平台的时候,许多投资人往往并不了解当地的金融监管情况,因而容易受到误导上当受骗。

香港是亚洲最大的外汇交易中心之一,目前市场上有很多外汇交易商称它们是香港的外汇平台,然而并非如此!

这篇文章将介绍香港合法的外汇交易平台有哪些?如何查询SFC监管?

文章目录

一.香港合法的外汇交易平台的三大标准

香港合法的外汇交易商指的是,经过香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会SFC)授权,并取得在港营业牌照的外汇平台。

判断香港合法的外汇交易平台有三个标准:

1.受香港证监会SFC监管

外汇交易商必须是获得SFC许可的「杠杆式交易外汇交易牌照」才可以在港开展外汇保证金业务。

所有持牌券商都可以在香港证监会SFC网站查询到其注册和监管资料。

2.外汇保证金杠杆上限为20倍

香港外汇交易商提供的外汇保证金,最大杠杆不能超过20倍。

3.外汇保证金交易仅限对香港居民开放

香港的外汇平台通常只能服务香港本地居民,而不能服务于香港之外的客户。这和台湾的外汇交易商一样,只服务台湾国内投资人,尽管会的监管权限也仅限于台湾。

如果不能同时满足这三个条件,基本可以判断为不受香港SFC监管的外汇交易商!

香港持牌外汇交易商介绍

受香港证监会SFC监管的代表外汇经纪商有:瑞讯香港,盛宝金融,乐天证券香港、GMO技慕环球通金融等。从SFC网站都可以查到这些券商的监管讯息!

1.「盛宝金融」的全称是盛宝金融(香港)有限公司,是盛宝银行集团的旗下证券商,于2011年01月19日取得香港SFC授权并接受监管。除了持有杠杆式外汇交易牌照外,还取得了证券交易、期货合约交易、提供资产管理等许可牌照。对香港及台湾和中国大陆客户开放港股、美股等交易。

2.「瑞讯香港」的全称是Swissquote Asia Limited(瑞讯亚洲有限公司),于2013年02月25日取得杠杆式交易外汇交易牌照。

瑞讯香港是瑞讯银行Swissquote为了方便亚洲投资人开立瑞士外汇保证金账户而设立的香港办公室。实际账户是开在瑞士FINMA监管下,默认100倍杠杆(可申请最大400倍),享受瑞士银行账户的10万瑞郎存款保障。

3.「技慕环球通金融」的全称是GMO-Z.com Forex HK Limited(技慕环球通金融(香港)有限公司),于2012年06月22日取得杠杆式交易外汇交易牌照。 GMO目前对国外客户开通的主要式黄金交易,因为贵金属交易并不在香港香港证监会监管范围内

4.「乐天证券香港」的全称是Rakuten Securities Hong Kong Limited(乐天证券香港有限公司),于2005年03月30日取得杠杆式交易外汇交易牌照。其原来是福汇(FXCM)在香港的子公司,后来因为巨额负债卖给了乐天。

二.香港证监会SFC监管规定&防骗指南

香港证券及期货事务监察委员会(SFC),是独立于政府公务员架构外的法定组织,负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引,促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

目前,香港证监会规定香港的正规外汇经纪商只能为客户提供不超过20倍的杠杆,超过20倍杠杆的公司即为非法经营。

需要注意的是,香港金银业贸易场的黄金保证金平台基本都是100倍杠杆,大大超过了香港证监会规定。

一些做黄金的香港外汇平台会声称自己是香港金银业贸易场的会员,而香港金银业贸易场只是一个行业协会,不属于政府的监管职能机构,没有任何的监管职权,贸易场的理监事会的成员全部都是各黄金公司的负责人,既是运动员又当裁判员,无法保证监管的公正和透明。

香港证监会SFC监管对象

  • 1)证券交易
  • 2)期货合约交易
  • 3)杠杆式外汇交易
  • 4)证券投资建议
  • 5)期货合建议
  • 6)机构融资建议
  • 7)自动化交易服务
  • 8)证券保证金融资
  • 9)资产管理

PS:需要注意的是,黄金、白银等贵金属类,尚不在SFC监管范围内!

防外汇诈骗指南

1.正规的香港外汇经纪商一定要有香港证券及期货事务委员会的持牌执照。未了解公司背景之前切勿轻信他人,草率作出投资决定。

2.根据香港规管机构指引,投资顾问不可获授权为客户进行买卖,所有买卖必须经过中央电话系统进行录音,以确保客户知悉及同意进行该个买卖指令。客户必须将密码保密,否则后果自负,私自代客操盘的券商很大可能是问题公司。

3.香港所有外汇证券商必须把公司账户及投资者账户分开处理,并定期向监管机构提交有关账户记录。所以若资金是存入私人账号的话,投资者被骗概率较大。

4.通常正规外汇交易商对客户的审查会比较严格,所以在客户资料未齐全之前绝不会替其进行开户,反之则可能是问题。

三.如何在香港证监会网站查询外汇平台监管牌照?

第一步:打开香港证券及期货事务监察委员会(SFC)的官网www .sfc.hk/web/TC/

第二步:在页面右侧找到“搜寻持牌人”,如果你想要搜索经纪商名称的话就选择“公司”,这里以“Swissquote”为例,输入公司名称,点击搜寻。

※如果搜寻不到券商,可用中央编号再搜寻一次,比如Swissquote Asia Limited的中央编号为# AZV127,输入AZV127的6位数搜寻即可! 瑞讯Swissquote(香港)注册信息

香港合法外汇平台查询

第三步:如果能查到这间公司,说明“Swissquote”是存在且在SFC注册的。在“牌照详情”中可以查看券商是否有外汇资质:受监管活动必须包含“杠杆式外汇交易”(Leveraged Foreign Exchange Trading)。

香港外汇平台

四.香港之外的海外外汇交易商能用吗?

香港对外汇衍生品的监管和美国、日本、台湾类似,可用杠杆很低且只对香港本地居民有效,不能服务香港以外的用户!

有些欧美经纪商虽然在香港有办事处,但并不代表就一定受香港证监会监管。但香港投资人也可以选择受英国FCA、澳洲ASIC等机构监管的外汇券商,前提是风险自担!

香港投资人选择不受SFC监管的海外外汇经纪商,主要还是为了获得更高的杠杆和可交易商品。因为20倍的杠杆需要更多的保证金和投入资金。

这和台湾和日本居民选择国外券商是一个道理!选择国外券商就表示交易行为发生在国外,受国外监管单位监管和SFC无关。香港居民选择国外券商的例子也不在少数!但要注意分清国外合法券商和黑平台!

全球监管严格、资金安全的大型外汇平台有IG Markets(母公司英国上市,富时250成分股)、Thinkmarketspepperstone、IC markets等老牌交易商!这些经商在规模、杠杆、点差、交易商品的多样性方面更有优势。

外汇交易商 监管牌照 特色及优缺点介绍 点差费用 交易平台
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